Статья:
26 мая, 2016 22:38
182

Крупнейший частный банк Латвии оштрафовали более чем на 3 млн евро

Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) Латвии наложила штраф в размере 3,167 миллиона евро на второй крупнейший по объему активов в Латвии банк ABLV Bank за обнаруженные нарушения, сообщает пресс-служба комиссии.

"Комиссия также высказала предупреждение члену правления банка Александру Паже, отвечающему за сферу предотвращения легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма", — сообщили в ведомстве.

FKTK, ABLV Bank и член правления банка Паже в четверг заключили трехстороннее административное соглашение в сфере исполнения закона о кредитных учреждениях и закона о предотвращении легализации незаконно полученных средств и финансирования терроризма, чтобы добиться улучшения работы системы внутреннего контроля банка.

Договор предусматривает уплату банком штрафа в размере 3,17 миллиона евро и вынесение предупреждения ответственному члену правления банка. Подписав административный договор, FKTK и ABLV Bank и Паже договорились о мировом соглашении для прекращения начатого FKTK административного дела по факту обнаруженных в ходе проверки нарушений.

В ходе проверок FKTK констатировала, что в предыдущие годы банк не обеспечил в достаточном объеме проверку и документирование экономической сути и правовой цели отдельных сделок клиентов. FKTK считает, что банк не обратил достаточное внимание на нетипично большие для клиента, сложные или взаимосвязанные сделки, а также не осуществлял усиленный надзор за отдельными сделками клиентов в рамках углубленной комплексной проверки.

ABLV Bank является крупнейшим независимым частным банком в Латвии. Крупнейшим акционерам банка — Олегу Филю, Эрнесту Бернису и Нике Берне — на основе прямого и косвенного участия принадлежит 86,25% основного капитала банка с правом голоса.

Теги:
Латвия
Источник:
РИА Новости

Другие новости